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AEO认证企业需要建立的三大合规体系（一）什么叫AEO认证合规体系？

2021-08-20

对于AEO认证企业，将认证标准融入企业内部合规管理流程，并建立一套完善的进出口管理程序体系，是AEO认证的核心。根据管理程序体系，企业应有效识别潜在的风险、积极建立防范体系并有效规范处置。本篇文章我们将重点分析管理程序体系中的风险识别体系。



识别体系


建立有效识别内部违法违规及风险事项体系，是AEO认证企业贸易合规管理的基础，也是开展后续防范及应对工作的重点。AEO认证企业需要重点对以下事项进行有效风险识别：


01
进出安全识别
根据进出安全管理要求，企业需要对进出企业的人员与车辆可能存在的风险进行识别：

  • 建立有效进出入人员识别机制

    识别的重点内容

  • 有效识别人员是内部员工还是访客人员；

  • 有效识别被访人员是否经过公司内部授权登记工作；

  • 公司敏感区域进出人员权限确认；

     未有效识别对企业的风险

如未设置人员进出识别体系，无法有效识别未经授权人员的进出入，会增加企业内部信息泄露几率，同时增加对公司内部造成破坏及极端情况的风险。

  • 建立有效车辆进出入识别机制

     识别的重点内容

  • 有效识别提送货车辆司机的身份信息；

  • 有效识别运输车辆的安全可靠；

     未有效识别对企业的风险

未经许可车辆及司机进出入公司，可能出现携带危险物品的进入公司的情况。



02
人员安全识别

  • 企业新入职员工历史背景信息识别

     识别的重点内容

有效判别是否存在未披露违法记录信息以及历史违规处罚记录。

     未有效识别对企业的风险

如未进行有效识别，在特殊敏感的岗位入职将带来潜在的风险。

例如企业新招聘仓库管理岗人员，通过无犯罪记录背景调查及过去聘用单位电话回访，了解得知该员工存在偷盗公司财物的情况，此时公司需着重考量招聘该人员在特定的岗位是否合适。 


  • 员工在职期间行为安全识别

识别的重点内容

着重审查在职员工出现无故多日旷工及连续多日临时请假的情况及原因，特殊情况下可要求提供无犯罪记录证明。


  • 离职员工的交接安全识别

识别的重点内容

有效识别离职员工的门禁权限、系统密码、公司邮箱等信息文件是否有效交接，员工离职是否有专职人员陪同离开等。



03
商业伙伴安全识别
     识别的重点内容
有效识别公司的商业伙伴存在的贸易安全相关风险。例如对于公司的代理报关供应商，应重点考核其是否建立了一整套完善的制单及复核流程，是否对制单人员是否开展定期的业务培训工作，是否建立数据合规管控机制。
对于已获取AEO认证资质的供应商，应重点识别其是否持续拥有该资质。


04
财务安全安全识别
     识别的重点内容
财务状况是AEO认证标准中的硬性指标，企业应定期监控公司财务状况，如资产负债率的增加、营业利润率等。
     未有效识别对企业的风险 
若企业财务状况未能达到AEO认证标准，将直接影响AEO认证资质。

通过有效识别企业的风险，并针对性地制定内部防范体系，才能有效应对各类突发状况。后续的推文中，我们将分享企业如何建立风险防范体系，敬请期待。


本文由普橘咨询编制，内容仅供参考。我们建议读者就有关资料作出行动前咨询我司顾问的专业意见。

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